钱柜娱乐777手机版_上海东方证券资产管理有限公司:东方红中证竞争力指数:东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金招募说明

麦丁网 2019-11-09 16:25 阅读73次

上海东方证券资产管理有限公司:东方红中证竞争力指数:东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2019年第1号)   时间:2019年11月07日 19:10:38 中财网    
原标题:上海东方证券资产管理有限公司:东方红中证竞争力指数:东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2019年第1号)
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东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金

招募说明书(更新)

(摘要)

(2019年第1号)



东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集
申请经中国证监会2019年7月4日证监许可【2019】1191号文准予注册。本基
金的基金合同于2019年7月31日正式生效。


【重要提示】

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及、基金合同
和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行
承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各
类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金
特有的风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资人自行负责。


本基金可投资于科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险,包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投
资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示 ”章节的具体内
容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科
创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资于科创板。


本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。本基金是指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特
征。



2
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金单一投资人持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的,从其规定。


本招募说明书所载内容截止至2019年11月4日。


本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募
集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。




一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司,基本信息如下:

名称:上海东方证券资产管理有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层

法定代表人:潘鑫军

设立日期:2010年7月28日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2010]518号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号:证监许可[2013]1131号

组织形式: 有限责任公司

注册资本: 3亿元人民币

存续期限: 持续经营

联系电话:(021)63325888

联系人:彭轶君

股东情况:东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。


公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部,2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理


子公司的批复》(证监许可[2010]518号)批准,由东方证券股份有限公司出资3
亿元,在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立,是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。


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(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

潘鑫军先生,董事长,1961年出生,中共党员,工商管理硕士,高级经济
师。曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长,工商
银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记,工商银行上海分行整党办
公室联络员,工商银行上海分行组织处副主任科员,工商银行上海分行长宁支行
工会主席、副行长(主持工作)、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记,
东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁,汇添富基金管理有限
公司董事长,上海东方证券资本投资有限公司董事长,东方金融控股(香港)有
限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事,东方花
旗证券有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事长。


金文忠先生,董事,1964年出生,中共党员,经济学硕士,经济师。曾任
上海财经大学财经研究所研究员,上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理
(主持工作)、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任,野村证券企业现
代化委员会项目室副主任,东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资
业务总部总经理,杭州东方银帝投资管理有限公司董事长,东方金融控股(香港)
有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副
书记、执行董事、总裁,上海东证期货有限公司董事长,上海东方证券资本投资
有限公司董事长,上海东方证券创新投资有限公司董事,上海东方证券资产管理
有限公司董事。


杜卫华先生,董事,1964年出生,中共党员,工商管理学硕士、经济学硕
士,副教授。曾任上海财经大学金融学院教师,东方证券股份有限公司营业部经
理,经纪业务总部总经理助理、副总经理,营运管理总部总经理,人力资源管理
总部总经理,总裁助理,职工监事。现任东方证券股份有限公司职工董事、副总
裁、工会主席,上海东方证券资本投资有限公司董事,上海东方证券创新投资有
限公司董事,上海东方证券资产管理有限公司董事。


任莉女士,董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人,1968


年出生,社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验,曾任东
方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理,上海东方证券资产管理有限公
司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管
理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。


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杨斌先生,董事,1972年出生,中共党员,经济学硕士。曾任中国人民银
行上海分行非银行金融机构管理处科员,上海证监局稽查处科员、案件审理处科
员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处
长、法制工作处处长;现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核
总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股(香港)有限公司董事、
东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管
理有限公司监事。


2、基金管理人监事

陈波先生,监事,1971年出生,中共党员,经济学硕士。曾任东方证券投
资银行业务总部副总经理,东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券
资本投资有限公司副总经理(主持工作)。现任上海东方证券资本投资有限公司
董事、总经理,上海东方证券资产管理有限公司监事。


3、经营管理层人员

任莉女士,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。


饶刚先生,副总经理,1973年出生,硕士研究生。曾任兴业证券职员,富
国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理,富国
资产管理(上海)有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经
理兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖(唯一
固定收益获奖者)、2012年度上海市金融行业领军人才,在固定收益投资领域
具有丰富的经验。


周代希先生,副总经理,1980年出生,中共党员,硕士研究生。曾任深圳
证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作
小组执行经理,兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公
司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等,在资产证券化
等结构融资领域具有丰富的经验。


张锋先生,副总经理,1974年出生,硕士研究生。曾任上海财政证券公司


研究员,兴业证券股份有限公司研究员,上海融昌资产管理有限公司研究员,信
诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理,上海东方证券资产管理有限公
司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理。现任上海
东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理,拥有丰富的
证券投资经验。


5
林鹏先生,副总经理,1976年出生,硕士研究生。曾任东方证券研究所研
究员、资产管理业务总部投资经理,上海东方证券资产管理有限公司投资部投资
经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理。

现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理,拥有丰
富的证券投资经验。


汤琳女士,副总经理,1981年出生,本科学士。曾任东方证券股份有限公
司资产管理业务总部市场营销经理,上海东方证券资产管理有限公司综合管理部
副总监、综合管理部总经理、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司
董事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。


4、合规总监、首席风险官

李云亮先生,合规总监兼首席风险官,1978年出生,博士研究生。曾任重
庆理工大学计算机学院大学讲师,重庆证监局机构监管处副调研员,西南证券股
份有限公司证券资管部总经理,金鹰基金管理有限公司副总经理,深圳前海金鹰
资产管理有限公司董事长,金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资
产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官、首
席信息官(兼)、合规与风险管理部总经理(兼)。


5、公开募集基金管理业务合规负责人(督察长)

李云亮先生,公开募集基金管理业务合规负责人(简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍)。


6、本基金基金经理

徐习佳先生,生于1977年,金融学博士,自2000年起开始从事证券行业工
作。历任联合证券投资银行部投行经理,美国Towers Watson资深分析师,兴业
全球基金金融工程与专题研究部副总监、基金经理助理,上海东方证券资产管理
有限公司研究部副总监、量化投资部总经理、投资主办人,现任上海东方证券资
产管理有限公司公募指数与多策略部副总经理(主持工作),2019年7月起任


东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金经理。


6
李响女士,生于1982年,复旦大学金融学硕士,自2008年起开始从事证券
行业工作。历任东方证券资产管理业务总部研究员,上海东方证券资产管理有限
公司研究部高级研究员、私募权益投资部投资主办人、权益研究部副总经理。现
任上海东方证券资产管理有限公司权益研究部副总经理(主持工作)、基金经理。

2018年3月起任东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经
理,2019年7月起任东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金经理。


7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投资决策委员会成员构成如下:主任委员饶刚先生,委员林鹏先生,
委员胡伟先生,委员纪文静女士,委员周云先生,委员刚登峰先生。


8、上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,


并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发
行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5
日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日,本集团
总资产73,059.25亿元人民币,高级法下资本充足率15.44%,权重法下资本充
足率12.86%。


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2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,
现有员工87人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。


招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”

的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外
银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变,得到了同业认可。


招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国
内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中
国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺


《财资》“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲
银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结
算有限责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行“托管
大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等
奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3
月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚
洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年
度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣
获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国
最佳托管机构”、“中国最佳养老金托管机构”、“中国最佳零售基金行政外包”

三项大奖。


8
(二)主要人员情况

李建红先生,董事长、非执行董事,2014年7月起担任董事、董事长。英
国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局
集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股
份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局
华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国
远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董
事、总裁。


田惠宇先生,行长、执行董事,2013年5月起担任行长、执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5
月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中
国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。


汪建中先生,副行长。1991年加入招商银行;2002年10月至2013年12月
历任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,
佛山分行行长,武汉分行行长;2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼
公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经
理;2016年10月至2017年4月任招商银行业务总监兼北京分行行长;2017年
4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任招商银行副行长。



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姜然女士,资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行
深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任
招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的
网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业
经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深
入的研究和丰富的实务经验。


(三)基金托管业务经营情况

截至2019年9月30日,招商银行股份有限公司累计托管510只证券投资基
金。




三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销机构

(1)直销中心

名称:上海东方证券资产管理有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼9层

法定代表人:潘鑫军

联系电话:(021)33315895

传真:(021)63326381

联系人:于莉

客服电话:4009200808

公司网址:

(2)网上交易系统

网上交易系统包括管理人公司网站()、东方红资产管理APP
和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录本公司网站
()、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台,
在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金


网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户、认购、申购、
赎回等业务。


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2、代销机构

(1)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系电话:0755-83198888

传真:0755-83195050

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网站:

(2)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层、32
层、36层、39层、40层

法定代表人:潘鑫军

联系电话:021-63325888

联系人:黄静

客服电话:021-95503

公司网站:

(3)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

联系电话:010-66108608

传真:010-66107571

客户电话:95588

公司网站:


11
(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区金融大街25号

法定代表人:田国立

传真:010-66275654

客服电话:95533

公司网站:

(5)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路188号

办公地址:上海市银城中路188号

法定代表人:彭纯

联系电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:陈铭铭

客服电话:95559

公司网站:

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市北京东路689号

法定代表人:高国富

联系电话:021-61618888

传真:021-63230807

联系人:杨国平、吴蓉

客服电话:95528

公司网站:

(7)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人:谢永林


12
联系电话:021-38637673

联系人:张莉

客服电话:95511

公司网站:

(8)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路168号

办公地址:上海市银城中路168号

法定代表人:金煜

联系电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:王景斌

客服电话:95594

公司网站:

(9)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

公司网站:

(10)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

联系电话:010-63636235

传真:010-63636713

联系人:张谞

客服电话:95595

网址:

(11)华泰证券股份有限公司


13
注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼

法定代表人:周易

联系电话:025-83387249

传真:025- 83387254

客服电话:95597

网址:

(12)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

网址:

(13)广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

法定代表人: 孙树明

联系电话:020-66338888

客服电话:95575

网址:

(14)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号

法定代表人: 陈共炎

客服电话:95551

网址:

(15)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮


14
传真:0531-68889357

客服电话:95538

网址:

(16)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人:何如

联系电话:0755-82130188

传真:0755-82133453

联系人:李颖

客户服务电话:95536

公司网站:

(17)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座3层

法定代表人:王常青

联系电话:010- 85130628

传真:010-65182261

联系人:许梦园

客户服务电话:400-8888-108

公司网站:

(18)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号

法定代表人:李新华

联系电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:付妍

客服电话:95579


15
网址:

(19)华金证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

法定代表人:宋卫东

客服电话:4008211357

网址:

(20)上海东证期货有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层

办公地址:上海市黄浦区中山南路318号35层

法定代表人:卢大印

联系人:张敏圆

联系电话:021-63325888-4259

传真:021-63326752

客服电话:400-885-9999

网址:

(21)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层

法定代表人:钟斐斐

联系电话:010-61840688

传真:010-84997571

客户服务电话:400-159-9288

公司网址:

(22)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军


16
联系电话:021-38789658-5834

传真:021-68880023

联系人:李雯

客服电话:4000218850

网址:

(23)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

法定代表人:汪静波

联系人:朱了

电话:021-80358749

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网站:

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。


(二)登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-58598853

传真:010-58598907

联系人:赵亦清

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666


17
传真:(021)31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法人代表:李丹

经办注册会计师:陈熹、叶尓甸

电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:乐美昊



四、基金的名称

东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金



五、基金的类型

股票型证券投资基金



六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。




七、基金的投资方向

本基金的投资范围主要为标的指数的成份股及备选成份股。为更好实现投资
目标,本基金可以少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监
会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、金融债、地方政府债券、政府支持
债券、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯


债部分、可交换债、央行票据、中期票据、证券公司发行的短期债券、短期融资
券、超短期融资券等)、债券回购、货币市场工具、同业存单、银行存款、资产
支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定)。


18
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:

本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的
90%,且不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资
比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。


如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。




八、基金的投资策略

本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准权重构
建股票投资组合。同时为实现对标的指数更好地跟踪,本基金将辅以适当的替代
性策略调整组合。本基金力争基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。


1、股票投资策略

本基金采取完全复制法,即按照标的指数的成份股及其权重构建基金股票投
资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。


当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基
金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对
投资组合进行适当调整,力争降低跟踪误差。


如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响标的指数复制的因素,导致基
金管理人无法按照标的指数权重购买成份股时,基金管理人可以根据市场情况,
结合经验判断,以适当的替代性策略对投资组合进行适当调整,以更好地实现本


基金的投资目标。


19
2、债券投资策略

本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认可的,具有良好
流动性的金融工具。本基金基于流动性管理及策略性投资的需要进行债券投资,
投资目的主要是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,降低跟踪误差。基金
管理人将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化,
结合债券定价技术和基本面研究,进行个券选择。


3、资产支持证券投资策略

本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方
面来考虑,采用自下而上的项目精选策略,以资产支持证券的优先级或次优级为
投资标的,精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。根据不
同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策略,在有
效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持证券的信用
风险分析采取内外结合的方法,以基金管理人的内部信用风险评估为主,并结合
外部信用评级机构的分析报告,最终得出对每个资产支持证券项目的总体风险判
断。另外,鉴于资产支持证券的流动性较差,本基金更倾向于久期较短的品种,
即使持有到期压力也不会太大。


4、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动
性好、交易活跃的期货合约,并通过对证券市场和期货市场运行趋势的研判,结
合对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,以对冲系统性风险和
流动性风险。本基金还将利用股指期货,降低股票仓位频繁调整的交易成本,达
到有效跟踪标的指数的目标。




九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证东方红竞争力指数收益率×95% + 银行人
民币活期存款利率(税后)×5%。





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十、基金的风险收益特征

本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。本基金是指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特
征。




十一、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)C类基金份额的销售服务费;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金的证券、期货交易费用;

(8)基金的银行汇划费用;

(9)证券、期货账户开户费和账户维护费;

(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%的年费率计提。管理费的计算
方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,于次


月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。


21
(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

H=E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,于次
月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。


(3)C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,本基金C类基金份额的销售服务费按
前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为前一日C类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,于次
月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售
机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


上述基金费用的种类中第(4)-(10)项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


(二)与基金销售有关的费用

1、申购费率

(1)A类基金份额的申购费率

本基金A类基金份额的申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有
多笔申购,适用费率按单笔分别计算。



22
本基金对通过基金管理人直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此
之外的其他投资者实施差别的申购费率。


通过基金管理人直销中心申购A类基金份额的养老金客户的申购费率如下:

申购金额(M)

费率

M<100万元

0.48%

100万元≤M<200万元

0.24%

M≥200万元

每笔1000元



其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下:

申购金额(M)

费率

M<100万元

1.2%

100万元≤M<200万元

0.6%

M≥200万元

每笔1000元



本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基
金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。


因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。


(2)C类基金份额的申购费

本基金C类基金份额不收取申购费,收取销售服务费。


2、赎回费率

本基金在赎回时收取基金赎回费用,赎回费率随赎回基金份额持续持有时间
的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。


A类基金份额的赎回费率具体如下:

份额持续持有时间(L)

适用赎回费率

L

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