新政公积金提取新政,为科创板注册制“撑腰”!上海金融法院发布23条具体工作举措

麦丁网 2019-08-02 14:35 阅读150次

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22日,上海证券交易所科创板首批25家公司正式上市交易。作为试点集中管辖涉科创板案件的专门法院,今天上午,上海金融法院对外发布了《上海金融法院关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》。

《实施意见》共提出了23条具体工作举措,聚焦各项措施的可操作性,紧紧围绕审判执行工作,积极创新探索金融审判机制。其中都有哪些亮点?记者做了一番梳理。

【完善专业化审判机制】

为便捷涉科创板案件的审理流程,《实施意见》提出建立涉科创板案件“快立、精审、速执”绿色通道,借助信息化手段提升诉讼便捷性和高效性。考虑涉科创板案件的市场影响和裁判规则的引领作用,《实施意见》借鉴国际司法实务中的相关制度,提出在案件审理过程中,允许案件当事人之外的具有专门知识的个人或组织,就与案件直接相关的重大法律争议问题向法庭公开提交书面意见书,以有效提高司法裁判的质效和公信力。

【健全证券群体性诉讼机制】

《实施意见》提出优先选定证券投资者保护机构提起支持诉讼的案件作为示范案件,发挥示范判决的规则宣示功能,与证券监管部门合作推动涉科创板案件中上市公司、中介机构单方承诺调解机制等具体措施。《实施意见》针对证券欺诈民事侵权行为,探索构建由依法设立的证券投资者保护机构、法律规定的机关和有关组织提起的证券民事公益诉讼机制。

【依法加强投资者保护】

《实施意见》严格落实投资者适当性制度,准确把握投资者保护与投资者风险自担的关系,探索建立行政罚款、刑事罚金优先用于民事赔偿机制,落实民事赔偿优先原则,推动建立群体性证券案件先行赔付制度。同时,法院支持依法成立的证券投资者保护机构在证券支持诉讼、公益诉讼以及代表人诉讼中向法院申请开具调查令,并进一步提高调查令的强制力,对无正当理由拒不协助持令人获取证据的单位以及直接责任人员,依法予以民事制裁,以此增强投资者参与诉讼能力。

《实施意见》要求妥善审理上市公司收购、股份转让、增资纠纷,关注特别表决权股份在股份转让中的特殊安排,依法审查相关持股主体在限售和减持限制情形下股份转让的合法性,保护中小股东合法权益。考虑到科创板上市公司中既有国内公司又有境外红筹企业,《实施意见》要求精心审理涉外案件,积极行使司法管辖权和准确适用法律,依照实质互惠原则,推动涉科创板案件生效判决的跨境承认与执行。

【保障以信息披露为中心的监管理念】

强化证券虚假陈述民事责任方面,《实施意见》强化违反信息披露义务的民事赔偿责任,厘清不同责任主体信息披露的责任边界,区分不同阶段信息披露的不同要求。对违反信息披露义务的行为,明确司法审查标准,加强民事、行政、刑事责任全方位约束机制。同时,《实施意见》探索建立中介机构及从业人员声誉约束机制,发挥声誉约束机制对中介行业竞争的引导作用。

【涉科创板案件执行力度】

为加强执行案件中投资者保护,《实施意见》明确对投资者提供财产保全线索却有困难的,上海金融法院可运用网络查控系统,主动发现财产线索,高效开展财产保全。允许投资者保护机构作为申请执行人代表投资者申请执行并接受执行款项,再由投资者保护机构通过证券交易结算系统向胜诉投资者进行二次分配。

为加大对证券侵权案件直接责任人的执行惩戒力度,《实施意见》首次提出要在执行程序中建立对涉科创板证券侵权执行案件直接责任人的先行执行工作机制,提高证券侵权行为直接责任人的违法违规成本。

【保障市场监管秩序有效形成】

《实施意见》提出依法保障证券监管机构有效行使监管职能,尊重证券交易所的业务规则,遵循证券交易所民事责任相对豁免原则,明确了对证券交易所依照业务规则进行自律监管引发的纠纷,一般应作为民事案件立案审理的原则。此外,为推动金融司法与金融监管的有效衔接,《实施意见》提出建立与证券监管部门联席会议及会商机制,加强与证券监管机构、证券交易所、证券登记结算机构之间的信息互联和共享,形成合力,共同提升我国资本市场的法治水平。(王闲乐)

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